平安证券开户步骤（平安证券重庆分公司收警示函）

关于平安证券开户步骤很多人还不了解，今天小编就为大家整理了相关内容，希望对各位有所帮助：

证券时报记者张欣然一批APP刷单公司，网络刷单、刷信誉成为一门参与人数众多的灰色产业，券商证券开户也卷入其中。央视3·15晚会上曝出的这一则新闻令行业吃惊不小。从当天直播的视频截图可见，6家券商存在APP刷单开户行为。接下来具体说说平安证券重庆分公司收警示函

内控存在问题！平安证券云南分公司被暂停新开户6个月

2月27日消息，云南证监局责令平安证券云南分公司就相关问题限期改正，同时暂停新开证券账户6个月。

经查，证券股份云南分公司存在未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品；原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施等问题。

云南证监局称，上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定，因此作出上述监督管理措施。

关于对平安证券股份有限公司云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施的决定

平安证券股份有限公司云南分公司：

经查，你分公司存在以下违规事实：

一是未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。

以上事实有公安部门立案告知书、相关协议、平安证券股份有限公司相关报告等证据证明。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条靠前款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局决定责令你公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内向我局提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民**提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局

为吸引客户开户赠送实物，平安证券重庆分公司收警示函

中华网财经1月7日讯，近日，重庆证监局发布了对平安证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定。

1.平安证券股份有限公司重庆分公司在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；

2.发生重大事件未向重庆证监局报告；

3.采取赠送实物的方式吸引客户开户。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条靠前款的相关规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，重庆证监局决定对平安证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。

平安证券：说我们绑卡*单开户？我们委屈大了

证券时报记者张欣然

一批APP*单公司，网络*单、刷信誉成为一门参与人数众多的灰色产业，券商证券开户也卷入其中。央视3·15晚会上曝出的这一则新闻令行业吃惊不小。从当天直播的视频截图可见，6家券商存在APP*单开户行为。

而券商中国16日发出的《 央视曝券商绑卡*单开户，这五家”躺枪”券商有话要说 》的报道中，就有一家被点名的券商直呼“委屈”，券商并不愿意产生过多的空户，不仅消耗成本而且没有交易佣金。

对此，平安证券相关人士也表示，证券公司开户必须实名制，网络开户需要提交身份证，银行绑卡及银行密码验证，并且调用公安接口进行头像及身份验证，最后开户者还要和证券公司工作人员视频对话确保用户开户的意愿是真实的，没有真实意愿的用户开户（*单的空户）的实际发生概率从理论上是非常非常低的。同时公司也严格按照监管要求履行客户风险提示和适当性管理工作，向客户提示证券市场有关风险，审慎评估客户的风险承受能力并提供相匹配的服务。

同时，平安证券为了严格确保客户的实名制，除了前述的常规的开户流程保障外，还将建立日常的专项检查机制，确保前线推广营销人员严格落实实名制及服务到有开证券户真实意愿的客户。

另一方面，平安证券称会持续提供优质的金融产品，改进服务，改善用户各种体验，并在有效户率低的渠道重点开展宣传活动，通过一站式理财平台的平安证券App载体，用互联网手段，将优质的服务及产品推荐给那些空户，让他们享受到平安证券的优质服务及产品，成为平安证券活跃客户中的一份子。

为了达成这个目的，平安证券过去一年为经纪业务建立了多达300人的专门技术团队，并且依托平安集团先进的科技基础，拥抱互联网，打造了一个集开户，炒股，理财，服务办理，投资者教育，投资咨询，智能化资产配置，视频投顾，以及各种投资服务的一站式移动理财App。让用户投资理财移动化，智能化，便捷化。平安证券移动App月活跃用户也从一年前的不到50万到现在超过250万。

事实上，据券商中国记者了解，近年来券商在经历了一场互联网金融大战之后已经逐渐趋于理性。目前券商跟互联网企业合作的导流有效户占比很低，通过低佣金吸引了大批客户之后，也开始通过优化产品和提高服务来实现粘性。

平安证券云南分公司被暂停新开户半年 原负责人飞单等

中国经济网北京2月28日讯 证监会云南监管局网站近日公布了《关于对平安证券股份有限公司云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施的决定》及《关于对施赵东采取认定为不适当人选行政监管措施的决定》。

决定书显示，平安证券股份有限公司云南分公司存在以下违规事实：

一是未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，云南证监局决定责令该公司对上述问题限期改正，并在收到决定书后15个工作日内向云南证监局提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。云南证监局将在日常监管中持续关注该公司的整改情况。

此外，施赵东在担任平安证券股份有限公司云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益。伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，云南证监局决定认定施赵东为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

《证券公司监督管理条例》第七十条：*务*证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；

（二）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；

（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；

（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

（五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；

（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条：证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

以下为原文：

关于对平安证券股份有限公司云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施的决定

平安证券股份有限公司云南分公司：

经查，你分公司存在以下违规事实：

以上事实有公安部门立案告知书、相关协议、平安证券股份有限公司相关报告等证据证明。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条靠前款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局决定责令你公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内向我局提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民**提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局???????????

2023年2月23日

关于对施赵东采取认定为不适当人选行政监管措施的决定

施赵东：

经查，你在担任平安证券股份有限公司云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益。伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求。

以上事实有公安部门立案告知书、相关协议、平安证券股份有限公司相关报告等证据证明。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，我局决定：

认定施赵东（身份证号：53018119********13）为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民**提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局???????????

平安证券一分公司被警示：赠送实物吸引客户开户等

中新经纬1月6日电 重庆证监局网站消息，平安证券重庆分公司存在采取赠送实物的方式吸引客户开户等问题，决定采取出具警示函的行政监管措施。

据悉，重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在三项问题： 一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立，2021年5月终止)过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。

重庆证监局指出，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)第十八条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条靠前款的相关规定。

根据有关规定，重庆证监局决定对平安证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。

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