股票交易软件怎么没有海通证券？海通证券遭证监会立案调查

股票交易软件怎么没有海通证券

海通证券成立于1988年，并且在1994年在上海证券交易所上市，是老牌的证券公司之一，上市至今28年，累计涨幅超过13倍，远远超过同时期指数的涨幅，那么我们今天就来看看这家公司。接下来具体说说海通证券遭证监会立案调查

海通证券耍小性子？刚收到证监会罚单，交易软件就“歇业”

当你非常看好一只股票，或者急于抛售一只股票，突然发现交易软件不能用了，是什么心情？这不是玩笑，3月25日，海通证券许多用户就遇到了这个离奇事件，哀嚎不已。

更离奇的是，就在头一天，也就是3月24日，海通证券刚刚收到证监会的重磅罚单，多项业务被暂停，公司股价大跌。难怪有投资者调侃说，海通证券这是在耍性子，把闷气发泄到用户头上。

离奇的宕机

3月25日上午股市开盘后，上证指数处于下跌状态，许多投资者心里忐忑不安。当他们打开海通证券交易APP后，就更崩溃了，因为这款APP居然出问题了，既无法委托，也无法撤单，自然不能正常交易。

这些投资者急了，纷纷通过网上客服、拨打电话、艾特海通证券微博等渠道反映问题，但直到下午，有的问题还是没有得到解决。有投资者晒出他联系海通证券客服的截图，上面显示的是：“正在为您接入客服，请稍后……您前面还有1597人在排队”。

下午，大盘开始回升，到了尾盘又下跌。如此起起落落，让那些无法交易的海通证券用户心急如焚，也给他们造成了实际的损失，有投资者说自己短短20分钟损失了2万元。当然，也有投资者可能在窃喜，毕竟股市变幻莫测，说不定还小赚了一笔。

无论如何，这次宕机事件是不应该发生的，海通证券的风险控制问题和技术安全漏洞再一次显露无遗。如果再想到头一天公司因为风控问题而被证监会重罚，很多投资者可能要考虑换一家券商了。

“证监会处罚你，你就处罚股民，你觉得合适吗？”因为这次宕机事件发生的时间点特别“巧”，有网友说，这可能是海通证券在耍性子，把证监会罚单带来的闷气发泄到用户头上。当然这只是一种调侃。

沉重的罚单

来自证监会的罚单，确实给了海通证券沉重一击。

3月24日，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人下发了行政监管措施事先告知书。经查，他们在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。

这张罚单起源于去年11月10日发生著名的永煤债务违约事件。永煤违约引发了一连串反应，作为主承销商的海通证券也被牵扯进来的，交易商协会要求它进行自律调查，海通证券逐渐被曝光在聚光灯下。

根据证监会的通报，2019年12月证监会指导两市交易所发布《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券和海通资管置若罔闻，我行我素，还以为可以偷天换日。而且，它们的合规风控体系存在很多漏洞，整个机制“存在缺失”。

最终，海通证券和海通资管收到了一张沉重的罚单预告：海通证券暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月，增加内部合规检查次数并提交报告；海通资管暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月，暂停新增私募资管产品备案6个月。另外，多名责任人也收到处罚。

这3个“暂停键”，可谓要了海通证券和海通资管的老命，海通证券股价在3月25日大跌。

坎坷的2020

海通证券诞生于1988年，在境内拥有344家证券及期货营业部。到去年三季度末，公司总资产超过7000亿，在同行中，处于“榜眼”位置。

不过，对于海通证券来说，2020年可谓相当坎坷。除了被牵扯进永煤债务违约事件，它在其他方面也是问题多多。

公开资料显示，去年，海通证券及旗下多名保荐代表人，在保荐企业上市和发债的过程中，存在报送反馈回复前后不一致、提交的保荐材料未完全披露事实等问题，多次被监管批评，罚单一张接一张。

有媒体统计了一下，海通证券是2020年参与主承销的债券违约次数较多的券商，合计高达24次，发行人涉及北大方正、宜华集团、新华联控股等公司。

海通证券在经营业绩方面，也是有喜有忧。喜的是2020年业绩表现不错，预计实现营收381亿，同比增长9%；实现净利润108亿，同比增加14%。忧的是公司在去年共计提信用减值44亿，相当于全年净利润的4成，这个规模也是同行中的“榜眼”。

海通证券遭证监会立案调查，44家IPO项目受波及

在证监会公布的2021年证券公司分类结果中，海通证券从去年的AA级降至BBB级

文|《财经》记者 张欣培 王颖

编辑|陆玲

9月9日，海通证券（600837.SH）开盘股价瞬间跌幅超过8%。此后，全天维持低位。截至收盘，股价报收12.52元/股，跌幅8.41%，市值单日蒸发150亿元。

股价暴跌的导火索为海通证券再次被证监会立案调查。9月8日，海通证券公告，公司于 2021年9月7日收到证监会《立案告知书》和《调查通知书》。被调查的原因在于，海通证券在开展西南药业股份有限公司(现ST瑞德)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规。海通证券进一步称，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

业内人士对《财经》记者表示，“十分意外”。靠前，奥瑞德在两年前就已经被立案调查，本以为不会牵涉到海通证券，没想到两年后也被立案调查；第二，作为稳居一梯队的头部券商，一向以“稳健”著称，但是海通证券今年受到的处罚颇多，是五家一梯队券商中受到处罚较多的券商。

多次受罚之下，海通证券的评级也出现下降。7月，在证监会公布的2021年证券公司分类结果中，海通证券从去年的AA级降至BBB级。

督导未尽责被立案

2015年，西南药业通过发行股份购买资产的方式取得哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司100%股权，后改名奥瑞德。如今因连续三年亏损已被ST。海通证券就是此次并购重组的财务顾问。

奥瑞德自成立以后问题不断，多次收到监管处罚。2017年初，奥瑞德就收到了中国证监会重庆监管局责任改正措施决定。当时存在的问题包括利用自有资金理财未履行审议程序并及时披露；部分关联交易未及时披露；“三会”会议资料记录不规范、募集资金使用不规范等。

2018年5月31日，奥瑞德因涉嫌违反证券法律法规，收到证监会立案通知书。2019年，奥瑞德收到了上交所的纪律处分决定书，违规之处包括公司筹划重大资产重组事项不审慎，未及时披露可能导致重组终止的风险，控股股东、实际控制人非经营性占用公司资金，业绩预告披露不准确且未及时更正，控股股东及其一致行动人未履行业绩补偿承诺等。

2020年6月，奥瑞德再次收到重庆证监局处罚书，对有关人员作出行政处罚并采取市场禁入措施。重庆证监局披露的奥瑞德涉嫌违法违规之处包括：定期报告中财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。

问题如此之多，业绩也是直线下滑。奥瑞德近四年间有三年出现亏损，其中，2017年亏损0.19亿元，2018年亏损17.42亿元，2020年亏损6.84亿元。

海通证券因作为重组的财务顾问，之后一直负责奥瑞德持续督导工作。因此，外界多认为，本次被立案调查的原因或与奥瑞德的重大资产重组有关。判断的依据是，2019年9月，上交所发出的监管关注中对奥瑞德的四位重大资产重组财务顾问项目主办人给出了处罚。项目主办人的违规之处包括未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见，未能有效督促交易对方履行业绩补偿及回购义务。

不过，海通证券的公告显示，被立案调查的原因与财务顾问无关，是因为在持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规。

“因持续督导未尽责而被立案调查几乎没怎么遇到过。我以为未尽责监管层较多会给监管函或处罚，立案调查这确实是很少见过。”一位资深投行人士表示。

实际上，在今年年初海通证券就因为持续督导问题而被采取监管谈话的行政监管措施。证监会披露海通证券在中技桩业重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式等；在担任上海富控互动娱乐并购中担任财务顾问未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。

业内人士表示，有些证券公司在持续督导保荐中经常流于形式。《财经》记者了解到， 今年以来监管层也一直在强化持续督导责任，真正发挥保荐机构的作用。

今年4月，有报道称，有地方证监局向投行发布一份加强辖区上市公司年报期间持续督导工作的通知(简称《通知》)。《通知》向投行提出总体要求，投行指导上市公司规范编制并及时披露年报，在与审计机构合作的基础上，执行亲赴银行获取对账单和询证函、走访重点客户等程序，并对年报及相关信息披露文件进行审阅，切实承担起持续督导工作责任。

该地方证监局还称，会适时对持续督导工作进行抽查，若发现履职不到位的，将依法视情节采取监管措施。

44家IPO企业或被波及

此次海通证券因奥瑞德被立案调查，其作为中介机构承做的其他项目也将受到波及。

根据沪深交易所的相关规则，发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，沪深交易所将中止发行上市审核。

也就是说，目前由海通证券保荐的IPO和再融资项目，担任财务顾问的并购重组项目，承销的债券项目，或将随着海通证券的立案调查而停摆。有投行人士告诉《财经》记者，至于何时重启，要看案件的调查进展。

“立案对中介机构新项目承揽可能会有影响，至于被波及的老项目，如果不是签字人员被调查，只要做个复核就行，时间不长，一个月左右，主要是要复核相关意见发表是否没有问题。”前述投行人士向《财经》记者表示。

《财经》记者根据Wind数据统计，截至9月9日，此案件将波及的IPO项目将至少达到44家之多，其中，科创板18家，创业板18家，沪市主板6家，深市主板2家。此外，还有定向增发11单；可转债5单；并购重组2单。

此番海通证券被立案调查之所以波及面如此之广，与其近年来投行业务的发展密不可分。

近年来，海通证券在投行方面的表现十分亮眼：2021年上半年，完成35单股权融资项目发行上市，共募资402.7亿元。其中，完成11单科创板项目挂牌，市场排名靠前；完成7单创业板项目挂牌，市场排名靠前；共完成22单IPO项目挂牌，发行金额165.3亿元，发行量与金额均排名市场第二。同时，公司股权业务项目储备丰富，截至2021年6月末，IPO、再融资的在审及待发项目数量分别为53家与22家，均排名行业前列。

处罚次数居头部券商之首

一家头部券商人士向《财经》记者表示， 头部券商特别强调“谨慎”“稳健”。根据《财经》记者统计，中信证券和华泰证券自2020年以来未收到任何处罚。国泰君安近两年仅有的处罚是今年2月*董事操作违规增减持公司股票。广发证券在2020年7月20日至2021年1月19日期间，则是被暂停保荐机构资格。

相比之下，同为一梯队的海通证券，去年以来收到的处罚在一梯队券商中较多。

2020年11月19日，海通证券公告表示，交易商协会将对海通证券及相关子公司开展自律调查。根据交易商协会对公司及相关子公司开展的自律调查，公司及相关子公司存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，交易商协会对公司及相关子公司予以警告，并责令公司及相关子公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

2021年3月31日，海通证券收到了上海证监局的行政监管措施。因海通证券及子公司海通资管涉及多次违规。

海通证券存在的问题是， 一是公司在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响；二是未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失；三是公司投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失。

海通资管存在的问题是，一是在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中,未按照审慎经营原则,有效防范和控制风险,未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响；二是公司在开展投资顾问业务时未制定相关管理制度,未建立涵盖投资顾问业务全流程的风险控制制度,合规风控机制严重缺失；三是债券交易管控存在明显漏洞,交易对手管理有待完善,未对部分固定收益交易对手开展必要的尽职调查,未配备专职合规管理人员负责债券交易合规管理。

值得注意的是，这并不是海通证券的靠前次被立案调查。2015年8月25日，海通证券公告称，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会决定对海通证券进行立案调查。而这也是头部券商中少有的两次被立案调查。

证券企业龙头海通证券介绍

海通证券成立于1988年，并且在1994年在上海证券交易所上市，是老牌的证券公司之一，上市至今28年，累计涨幅超过13倍，远远超过同时期指数的涨幅，那么我们今天就来看看这家公司。

海通证券股份有限公司成立于1988年，注册资本130.642亿元。截至2021年末，公司总资产达7449.25亿元，归属母公司净资产达1631.38亿元，实现营业收入432.05亿元，归属母公司净利润128.27亿元，主要财务指标始终保持行业前列。基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团，境外方面，在全球5大洲14个国家和地区设有分行或子公司；在中国境内拥有340家证券及期货营业部，境内外拥有超过1900万名客户。

公司主要业务有财富管理、投资银行、资产管理、交易及机构、融资租赁等。

财富管理业务主要是指向零售及高净值客户提供全面的金融服务和投资解决方案，提供的服务包括证券及期货经纪服务、投资顾问服务、理财策划服务、以及向客户提供融资融券、股票质押等融资类业务服务。

​资银行主要是指向企业和政府客户提供股票资本市场和债券资本市场融资活动的保荐和承销服务，为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务，同时提供新三板服务。根据业务性质不同，将投资银行业务分为股权融资业务、债权融资业务、并购融资业务、新三板与结构融资业务，公司致立于为客户提供一站式的境内外投资银行服务。

​产品管理主要是指向个人、企业和机构客户提供全面的多元产品投资管理服务，提供的服务包括资产管理、基金管理和公募、私募股权投资服务。

海通证券近些年来业绩增长快速，主要营收从2017年的282亿增长到2021年的432亿，经营净利润从2017年的86亿增长到2021年的128亿。

海通证券的收入构成主要是由财富管理业务和交易获得的，这其中主要的形式是手续费利息差和交易佣金的收入。

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