哪些证券公司已经开通科创板15家创新类券商名单？

哪些证券公司已经开通科创板15家创新类券商名单

新华社北京9月17日电 《中国证券报》17日刊发文章《首批8家券商获科创板做市商试点资格 将进一步提升市场流动性》。文章称，9月16日晚，证监会官网发布首批获得科创板做市商试点资格......接下来具体说说

科创板首批八家做市商名单出炉：后续将有更多券商入围

科创板做市交易机制的上线正在渐行渐近。

9月16日，首批科创板做市商在证监会的资格批复下正式出炉，包括申万宏源（000166.SZ）、华泰证券（601688.SH）、银河证券（601881.SH）、国信证券（002736.SH）、中信建投（601066.SH）、东方证券(600958.SH)、财通证券（601108.SH）、国金证券（600109.SH）在内的合计8家券商入围了首批科创板做市机构名单。

这是继上交所今年7月发布《科创板股票做市交易业务实施细则》后，关于做市机制酝酿的又一重要进展。

当下的科创板成交现状，的确也需要做市机制来进一步盘活——由于仍然具有20个交易日日均不低于50万元资产门槛的硬性限制，科创板相比于主板、创业板市也呈现出了较低的流动性。

以换手率为参考，9月份以来创业板指（399006.SZ）的整体换手率高达85.76%，而同期科创50（000688）的换手率仅有41.35%，还不到前者的一半。

业内普遍认为，做市机制的引入将有助于提高科创板的交投活跃度。

“科创板的门槛更高，投资者人数更少，所以具有明显流动性劣势，引入做市机制增强流动性，有助于提高市场活力。”北京一家大型券商人士表示。

值得一提的是，在首批科创板做市商名单中，被视为头部券商标志的“三中一华（中金、中信、中信建投、华泰联合）”仅有中信建投、华泰证券入围，而中信证券、中金公司两家却未见身影；不但如此，国君、招商、光大等券商也未能入围此轮首批名单。

有接近监管层的券商人士透露，首批名单的确定与申请机构和监管层之间的沟通节奏有关，而其他头部券商大概率将在随后批次中入围科创板做市商名单。

“主要沟通和申请的时间差异，但一般来说符合要求的券商未来都会申请并成为做市商。”上述接近监管层的券商人士称，“在风险可控的前提下，做市商的家数越多对市场流动性越有利，这也是对做市券商资本实力、定价力等维度的多重考验。”

据《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（下称“《做市规定》”）要求，做市券商需满足“12 个月净资本持续不低于100亿元”、“最近三年分类评级在A类A级（含）以上”等诸多硬性要求。

除上述已入围的8家做市商外，此前据西部证券测算，还有国君、中信、中金、招[[商等在内多达21家券商有望入围科创板做市商。

但《做市规定》同时提出，做市商需满足“最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚 或被追究刑事责任”的条件；但截至9月16日的最近一年来，招商、国海、海通等券商均因违规受到过行政处罚或收到事先告知书，而该类机构开展科创板做市业务的时点可能也会有所后延。

首批科创板做市商名单公布，8家，一年可增加券商利润约百亿

9月16日晚，中国证监会核准国金、国信、财通、东方、中信建投、中国银河、华泰证券、申万宏源8家券商开展科创板股票做市交易业务的申请，这8家均为上市券商。他们应自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记，自换领营业执照之日起15日内向证监会会申请换发经营证券期货业务许可证，然后就可开展科创板做市交易业务。这意味着，科创板做市制度进入倒计时。

今年1月，监管曾就科创板做市业务试点向社会公开征求意见。5月13日，证监会发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》，明确初期采用试点方式在科创板引入做市商机制，允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务，

初期参与试点证券公司除具备完善的业务方案、专业人员、技术系统等条件外，还需满足资本实力、合规风控能力方面的两项条件：一是最近12个月净资本持续不低于100亿元，二是最近三年分类评级在A类A级(含)以上。据此，26家券商符合科创板这两项准入要求，目前13家券商公开表示拟开展科创板股票做市交易业务，在首批8家获准后，接下来还会有券商加入该行列。

首批8家券商获科创板做市商试点资格 将进一步提升市场流动性

新华社北京9月17日电 《中国证券报》17日刊发文章《首批8家券商获科创板做市商试点资格 将进一步提升市场流动性》。文章称，9月16日晚，证监会官网发布首批获得科创板做市商试点资格的券商名单，共8家，分别为申万宏源、华泰证券、银河证券、中信建投证券、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券。业内人士认为，科创板做市制度是中国股票市场丰富交易制度与国际接轨的重大举措，对科创板、国内资本市场、中小投资者、证券公司都具有重大意义，将有助于进一步提升科创板股票流动性、增强市场韧性，提高市场信心，推动科创板高质量发展。

（小标题）稳步推进做市交易业务上线

做市商制度是科创板建设中的一项重要交易制度安排。自科创板开市以来，稳步试点注册制，统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础制度改*，各项制度安排经受住了市场检验，为引入做市商机制创造了良好的条件。

从证监会发布的名单来看，首批获得科创板做市商试点资格的券商共8家，既有头部券商，也有中小券商。

（图片说明）资料图，图片来源：上海证券交易所

根据科创板股票做市交易业务实施细则，科创板股票做市服务申请采用备案制，取得上市证券做市交易业务资格的证券公司经向上交所备案，可为具体的科创板股票提供做市服务。

中国证券报记者获悉，目前，上交所在做市交易业务技术系统、业务备案、监督管理等方面均已准备就绪。下一步，上交所将根据符合条件的证券公司申请，完成特定科创板股票备案，稳步推进科创板股票做市交易业务上线，全力保障科创板做市商机制有序落地，进一步发挥好科创板改*“试验田”作用，全面推动科创板高质量发展。

（小标题）有效降低买卖冲击成本

截至9月16日收盘，科创板上市公司共有463家，总市值达5.78万亿元。可以预见的是，未来科创板股票的上市数量会日趋增多，这也对科创板股票的流动性提出了更高的要求。银河证券认为，做市商制度推出将提升科创板流动性，有利于科技创新企业赴科创板上市融资进程，也有助于已上市企业的再融资。

中信建投表示，在现有的竞价交易基础上适时引入做市商，建立更加健全的混合交易制度，这将有助于提升科创板市场的整体流动性、促进市场的价格发现功能、有效抑制市场价格的短期大幅波动。做市商通过专业的做市双边报价和存货管理能力，可以在较好控制自身风险的前提下，持续为市场提供流动性，有效降低市场买卖冲击成本，并给广大中小投资者带来更好的投资体验。

（小标题）发挥市场稳定器功能

科创板股票定价效率也将进一步提升。“证券公司凭借研究实力能够更好地对股票进行定价，并以此价格为基础，对买卖双方持续报价和回应报价，从而促进市场更合理地定价。”东方证券表示。

从科创板进行试点，推出做市商机制，有利于增强市场稳定性，激发科创板市场活力，为全面注册制推出后相关制度推进积累经验。

在市场看来，科创板做市将发挥做市券商的专业定价功能、抑制投机等市场稳定器功能，在市场发生剧烈波动时平抑非理性的交易，对二级市场价格起到一定的“稳定器”作用。

据国信证券介绍，做市商一般具有较好的估值分析和价值判断能力，风险承受度更高，更有利于市场价格保持在合理水平附近，维护市场稳定性。尤其是市场出现大幅波动时，做市商基于做市义务充当了最后报价人的角色，在关键时刻改善报价的连续性，从而向市场发出价格参考信息，帮助市场企稳并反弹。

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