上市公司被通报批评处分会怎样？

上市公司被通报批评处分会怎样

接下来具体说说

如意集团被深交所给予通报批评处分，受损股民可索赔

雷达财经雷助吧出品 文|肖文竹 编|深海

10月13日，如意集团股价报收于6.13元，跌额0.1元，跌幅1.61%，交易总金额2701万元，换手率1.69%。

雷达财经注意到，10月10日盘后，如意集团发布关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定。

经查明，如意集团及相关当事人存在以下违规行为：未审议和披露关联交易事项。2023年6月21日，如意集团披露的《关于对深圳证券交易所2022年年报问询函的回复公告》显示，如意集团时任监事杨成自2020年6月2日起担任山西兰田中车贸易有限公司（以下简称“山西兰田”）执行董事兼总经理，山西兰田系如意集团的关联人。2021年如意集团及子公司向山西兰田购买纱线，关联交易金额1.36亿元，占如意集团2020年末经审计净资产的5.11%，如意集团未就上述关联交易履行相应审议程序和信息披露义务。

此外，公司未按规定披露2022年业绩预告。2023年4月29日，如意集团披露的《2022年年度报告》显示，如意集团2022年度实现归属于母公司股东的净利润为-1.54亿元，如意集团未按照规定披露2022年业绩预告。如意集团的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第10.2.4条、第10.2.5条和《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.1条、第5.1.1条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据深交所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条、第16.3条，《股票上市规则（2022年修订）》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十七条、第十八条的规定，经深交所纪律处分委员会审议通过，作出如下处分决定：对山东如意毛纺服装集团股份有限公司给予通报批评的处分；对山东如意毛纺服装集团股份有限公司时任董事长邱亚夫、时任总经理杜元姝、时任监事杨成、董事会秘书徐长瑞、时任总会计师张义英给予通报批评的处分。

对于如意集团及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，深交所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

值得关注的是，2023年8月30日如意集团及公司实际控制人邱亚夫收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0042023001号）、（编号：证监立案字0042023002号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民**国证券法》《中华人民**国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及实际控制人进行立案。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2023年8月30日收盘时持有如意集团股票的受损投资者可以报名参加索赔。免费报名关注公号"雷助吧"(雷助码：66)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

ST中捷被深交所通报批评处分，此前证监会处罚或引发股民索赔

6月19日公告称，深交所于6月16日发布关于对中捷资源投资股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定。经查明，中捷资源投资股份有限公司及相关当事人存在以下违规事实：未及时披露子公司重大投资事项、未披露非公开发行股票事项重大进展。深交所作出如下处分决定：对中捷资源给予通报批评的处分；对中捷资源时任董事长兼总经理马建成、时任董事兼总经理周海涛、时任董事会秘书王端、时任董事会秘书郑学国给予通报批评的处分。

ST中捷（002021）2月4日晚发布公告称，公司收到中国证监会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》。2月4日晚披露的最新公告显示，ST中捷的主要违法事实包括三方面的内容，即未按规定披露控股子公司重大投资事项、未按规定披露控股股东所持公司股份被轮候冻结事项、未按规定披露非公开发行股票购买标的资产破产事项。

根据《证券法》和******相关司法解释之规定，上市公司因信息披露违法被中国证监会行政处罚，受损投资者可以依法提起诉讼，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。目前尚不清楚同济堂是何原因被证监会立案调查，在证监会立案调查结束后，一般而言很大可能性会被下达行政处罚，待被证监会行政处罚后，同济堂具体的违规情形就会水落石出，股民可通过法律手段挽回炒股损失。根据ST中捷（002021）公告的情况和法律及司法解释规定，专业代理股民维权的上海君澜律师事务所合伙人俞强律师认为，索赔条件暂定为：

1、在2015年11月26日到2018年5月7日期间买入ST中捷(002021)股票，并在2018年5月8日之后卖出或持有该股票的受损投资者；或者

2、在2018年3月30日到2018年6月5日期间买入ST中捷(002021)股票，并在2018年6月6日之后卖出或持有该股票的受损投资者；或者

3、在2017年12月25日到2018年3月7日期间买入ST中捷(002021)股票，并在2018年3月8日之后卖出或持有该股票的受损投资者。最终索赔条件由**生效判决确定。符合上述任一条件者可通过小程序搜索“俞强律师”登记索赔。已经有多名投资者向我们进行了索赔的法律咨询。投资者可通过单独诉讼、共同诉讼、申请适用示范判决机制、普通代表人诉讼及特别代表人诉讼等司法途径维护自身合法权益。

中捷资源（*ST中捷，002021)2020年1月16日公告，公司在2020 年1月15日 收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(浙证调查字 2020001 号)，因公司涉嫌信息披露违法违规。根据《中华人民**国证券法》等有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。但该公告并未披露涉及的具体事实，公告中表示将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作并提醒投资者注意投资风险。

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