智慧手机炒股软件委托交易的证券所里没有海通证券

智慧手机炒股软件委托交易的证券所里没有海通证券

接下来具体说说

海通证券耍小性子？刚收到证监会罚单，交易软件就“歇业”

当你非常看好一只股票，或者急于抛售一只股票，突然发现交易软件不能用了，是什么心情？这不是玩笑，3月25日，海通证券许多用户就遇到了这个离奇事件，哀嚎不已。

更离奇的是，就在头一天，也就是3月24日，海通证券刚刚收到证监会的重磅罚单，多项业务被暂停，公司股价大跌。难怪有投资者调侃说，海通证券这是在耍性子，把闷气发泄到用户头上。

离奇的宕机

3月25日上午股市开盘后，上证指数处于下跌状态，许多投资者心里忐忑不安。当他们打开海通证券交易APP后，就更崩溃了，因为这款APP居然出问题了，既无法委托，也无法撤单，自然不能正常交易。

这些投资者急了，纷纷通过网上客服、拨打电话、艾特海通证券微博等渠道反映问题，但直到下午，有的问题还是没有得到解决。有投资者晒出他联系海通证券客服的截图，上面显示的是：“正在为您接入客服，请稍后……您前面还有1597人在排队”。

下午，大盘开始回升，到了尾盘又下跌。如此起起落落，让那些无法交易的海通证券用户心急如焚，也给他们造成了实际的损失，有投资者说自己短短20分钟损失了2万元。当然，也有投资者可能在窃喜，毕竟股市变幻莫测，说不定还小赚了一笔。

无论如何，这次宕机事件是不应该发生的，海通证券的风险控制问题和技术安全漏洞再一次显露无遗。如果再想到头一天公司因为风控问题而被证监会重罚，很多投资者可能要考虑换一家券商了。

“证监会处罚你，你就处罚股民，你觉得合适吗？”因为这次宕机事件发生的时间点特别“巧”，有网友说，这可能是海通证券在耍性子，把证监会罚单带来的闷气发泄到用户头上。当然这只是一种调侃。

沉重的罚单

来自证监会的罚单，确实给了海通证券沉重一击。

3月24日，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人下发了行政监管措施事先告知书。经查，他们在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。

这张罚单起源于去年11月10日发生著名的永煤债务违约事件。永煤违约引发了一连串反应，作为主承销商的海通证券也被牵扯进来的，交易商协会要求它进行自律调查，海通证券逐渐被曝光在聚光灯下。

根据证监会的通报，2019年12月证监会指导两市交易所发布《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券和海通资管置若罔闻，我行我素，还以为可以偷天换日。而且，它们的合规风控体系存在很多漏洞，整个机制“存在缺失”。

最终，海通证券和海通资管收到了一张沉重的罚单预告：海通证券暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月，增加内部合规检查次数并提交报告；海通资管暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月，暂停新增私募资管产品备案6个月。另外，多名责任人也收到处罚。

这3个“暂停键”，可谓要了海通证券和海通资管的老命，海通证券股价在3月25日大跌。

坎坷的2020

海通证券诞生于1988年，在境内拥有344家证券及期货营业部。到去年三季度末，公司总资产超过7000亿，在同行中，处于“榜眼”位置。

不过，对于海通证券来说，2020年可谓相当坎坷。除了被牵扯进永煤债务违约事件，它在其他方面也是问题多多。

公开资料显示，去年，海通证券及旗下多名保荐代表人，在保荐企业上市和发债的过程中，存在报送反馈回复前后不一致、提交的保荐材料未完全披露事实等问题，多次被监管批评，罚单一张接一张。

有媒体统计了一下，海通证券是2020年参与主承销的债券违约次数较多的券商，合计高达24次，发行人涉及北大方正、宜华集团、新华联控股等公司。

海通证券在经营业绩方面，也是有喜有忧。喜的是2020年业绩表现不错，预计实现营收381亿，同比增长9%；实现净利润108亿，同比增加14%。忧的是公司在去年共计提信用减值44亿，相当于全年净利润的4成，这个规模也是同行中的“榜眼”。

业务暂停，系统宕机…海通证券最新回应颇有内涵

业务暂停，系统宕机……海通证券最新回应颇有内涵

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随 着预先告知的监管处罚落地，海通证券的2020年报姗然而来。而董事长周杰也在网上业绩发布会上，对近期事件进行了回应。

行业排名坐三望二

3月30日晚间，海通证券按下了发布年报的确认键。

年报数据显示，海通证券2020年度营业收入382.20亿元，同比上升9.64%；归母净利润108.75亿元，同比增幅为14.20%。报告期末总资产和净资产分别为6,940.73亿元和1,534.48亿元，分别较2019年增加9.00%和21.70%。

纵向来看，海通证券的营收超过2015年度的峰值，为历史最佳水平；净利润也创下了2016年以来的新高。

横向来看，海通证券的营收仅次于中信证券，位列行业第二；净利润则略逊于国泰君安，屈居第三。

监管处罚正式落地

就在一周之前的3月24日，证监会曾点名批评海通证券及其子公司海通资管，称其“在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响”。

彼时，证监会下发预先告知书，拟对海通证券、海通资管及相关人员采取多项监管措施。

而海通证券在发布年报的当晚，公告披露了收到上海证监局行政监管措施决定书的事项。

据监管函披露，未来一年内，海通证券不得为机构投资者提供债券投资顾问业务，同时还需要每三个月开展一次内部合规检查，并向上海证监局汇报。

而海通资管“被禁”的业务则是两项：暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务一年，暂停新增私募资管产品备案半年。

行家注意到，2020年底，海通证券曾发布公告称，对违反行业自律规则和公司相关规定的四名责任人——北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚，分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

这四位是否是预先告知函中未点名的责任人呢？

然而，为何正式下发的监管函中并未提及对责任人的处罚，这其中是否有什么情况？

业绩会隔空回应

行家此前就曾好奇，上述业务被叫停，对海通证券影响究竟有多大呢？

翻阅年报，除引用监管函外，并未涉及到具体内容。

3月31日，海通证券举行了2020年度网上业绩说明会，董事长周杰对近期事项进行了回应。

周杰表示，此次处罚所暂停的投顾方面的业务，自2019年起已大幅压缩。从2020年数据看，该类业务收入合计占比较低，暂停这类业务对公司直接影响较小。“当然也对公司商誉造成一定间接冲击”。

关于违规的原因，“主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责，公司及管理层也将深刻反思、汲取教训，深入检视前期业务运作情况，并从健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、强化利益冲突管理，进行全面且深入地整改。后续将进一步优化内控机制，坚守合规审慎经营底线，确保各项业务运作符合法律法规与监管要求。”

针对3月25日上午海通证券交易软件“宕机”的问题，海通证券回应称，因个别深圳交易席位交易量突然放大，导致部分客户深圳交易委托确认接收缓慢、委托状态无法正常查询。后经公司应急处置，恢复正常。公司已采取有效措施，防范此类情况再次发生。

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