华安证券是正规公司吗？

华安证券是正规公司吗

接下来具体说说

无视监管警示，重仓违规公司：华安证券合规风控存疑

编者按：证监会发布的《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》指出，证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为；证券公司应当建立异常交易监控制度，对自身及客户的交易行为进行有效管理，防范异常交易行为。

面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要证券公司内控建设合规性。本篇案例为华安证券。

根据近期披露的沪市上市公司信息披露考评结果，中储股份2022-2023年度信披考评的评级被交易所由A降至B。

2023年7月，天津证监局对中储股份下发《行政监管措施决定书》，对时任公司总会计师杨艳枝采取监管谈话监管措施，原因系公司2021年年度报告信息不真实，不准确，杨艳枝作为总会计师，未能忠实、勤勉履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任。

尽管信披违规，受到证监局的警示，2023年三季度末华安证券旗下两只产品仍然持有中储股份股票，其中一只产品进入中储股份前十大流通股股东名单。

中储股份：信披评级被交易所降级

近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

评价结果显示，中储股份的信披评价结果被交易所从A降到B。

信披违规被出具警示函，近期业绩承压

面包财经梳理公开资料发现， 2023年7月，天津证监局对中储股份下发《行政监管措施决定书》，原因系公司2021年年度报告信息不真实，不准确。

经查，2023年4月15日，中储股份发布《中储发展股份有限公司关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，因子公司中储南京智慧物流科技有限公司实施的员工持股计划未实质完成授予，形成前期重大差错，追溯调整2021年度财务报表。

杨艳枝作为总会计师，因未能忠实、勤勉履行职责，对公司上述违规行为负有主要责任，天津证监局对其采取谈话的监督管理措施。

2023年6月，中储股份收到上交所对中储股份2022年年度报告的信息披露监管工作函，涉及的问题包括补充披露公司主营业务情况；补充其他应收款具体情况；说明长期股权投资减值的具体情况等。7月，中储股份对工作函进行了回复。

公开资料显示，中储股份业务涵盖期现货交割物流、大宗商品供应链、互联网+物流、物联网、多式联运、消费品物流、工程物流、国际货代，系现代综合物流企业。

2022年以来，中储股份业绩增长承压。公司2022年归母净利润同比下降30.36%，扣非净利润同比下降90.78%。

2023年前三季度，公司营收同比下降14.5%、归母净利润同比下降26.24%。中储股份第三季度的归母净利润同比转正，但营收增速仍同比下滑16.26%。

华安证券：旗下产品为中储股份前十大流通股东

在中储股份信披违规事宜被披露，证监局对其公开警示的情况下，华安证券作为拥有强大投研团队和丰富交易经验的投资机构，今年三季度末仍然重仓该公司，旗下产品华安证券汇赢增利一年持有A为中储股份前十大流通股股东，持有该公司股份5119559股。

华安证券股份有限公司前身是1991年成立的安徽省证券公司。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心证券类资产的基础上，成立了华安证券，是全国首批设立的综合类证券公司之一。此后，华安证券2012年整体变更为股份制公司。2016年12月，公司在上交所上市。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

华安证券董事长为章宏韬，历任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁现任公司党委书记、董事长。

总经理为赵万利，现任公司党委副书记、总经理，兼任华富基金董事长，华安嘉业董事等职务。

作为老牌的资产管理机构，中国资本市场重要的一员，华安证券持有信披违规、被监管公开警示、业绩表现下滑的个股，投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？

（文章序列号：1730048913127378944）

华安证券股东因违规减持致歉，业绩增速放缓且业务也违规需关注

华安证券股权频繁减持，且公司第三大股东东方创业违规减持致歉。同时公司业绩放缓，公允价值变动净收益持续为负，投行业务违规遭罚。

近年来，华安证券股东减持频次较高。日前，因违规减持，华安证券股份有限公司（以下简称：华安证券，600909.SH）持股5%以上股东东方国际创业股份有限公司（以下简称：东方创业）发布致歉公告；并且公司年内多次发布股东减持股份结果公告。

或是受股东减持影响，华安证券的股价遭遇一定程度的压力，同时公司前三季度业绩增收不增利，公允价值变动净收益持续为负，业务收入下降且投行业务违规问题遭监管部门处罚。针对上述情况，发现网向华安证券发送采访函请求释疑，但截至发稿前，华安证券并未给出合理解释。

股东频繁减持且东方创业违规减持套现超千万

官网信息显示，华安证券前身是1991年成立的安徽省证券公司，2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类资产的基础上，成立了华安证券，是安徽省最早设立的综合类证券公司。

经历多次增资扩股，2012年整体变更为股份制公司，2016年华安证券在上交所挂牌上市。截至目前，华安证券前十大股东包括安徽省国有资本运营控股集团有限公司（以下简称：安徽国控集团）、安徽出版集团有限责任公司（以下简称：安徽出版集团）、东方创业等。

年内，华安证券前十大股东中有多家减持，甚至第三大股东出现违规减持致歉情况。11月29日，华安证券公告称，因对减持规则的理解不充分，东方创业在持股比例降至5%以下后，于11月15日至18日期间通过集中竞价交易方式再次减持275万股，成交价格区间为5.01元/股-5.10元/股，累计减持金额1388.4万元。

上述行为在持股低至5%之日起90日内未在15个交易日前向上交所备案及公告，未遵守相关减持规定，因此，东方创业向公司出具书面说明并非主观故意行为，系对减持规定解读不充分并致歉。

（图源：wind，华安证券公告）

上述违规减持之前，截至11月9日，东方创业因自身资金需求，于8月8日至11月8日期间通过集中竞价方式减持1000万股，套现518.1万元。减持后，东方创业持股降至4.9874%。

与此同时，华安证券前两大股东也陆续减持。2020年6月，安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本签署《一致行动人协议》，且由于皖能电力为安徽省能源集团控股子公司，四家股东为一致行动人，合计持有17.43亿股，持股比例37.10%。其中安徽国控集团为公司大股东，持股24.09%。

4月12日，华安证券披露股东减持计划，安徽国控集团及一致行动人拟在5月6日-11月6日期间，通过集中竞价及大宗交易方式合计减持不超过1.79亿股，其中大股东安徽国控集团拟减持不超过5000万股。

截至减持期间满，上述一致行动人中仅安徽国控集团和皖能电力进行了减持，合计减持9697.66万股，占公司总股本的2.06%。与减持计划相比，实际有8.02亿股未能完成减持。

（图源：wind，华安证券公告）

此外，华安证券第二大股东安徽出版集团于去年11月公告称拟减持不超过4600万股，截至减持期满，其并未减持公司股份。7月27日，华安证券公告称，为满足自身发展资金需求，安徽出版集团拟通过集中竞价方式减持公司股份不超过4600万股，减持期间为8月27日至2023年2月16日。

Wind数据显示，自2018年末至2020年末，华安证券多家股东已累计减持14次，减持股份合计2.42亿股。

（图源：wind）

受上述股东减持压力影响，华安证券股价由11月7日的涨幅6.32%到8日的跌幅1.84%。年内减持计划披露至减持结束，公司跌幅1.34%；*高价为5.28元/股，较此前*高点区间跌幅为40.7%，最低价3.98元/股，最大回撤-20.97%。12月5日，华安证券报收5.10元/股，涨幅2.62%。

（图源：wind）

业绩增速明显放缓，业务收入下降且违规

据了解，华安证券主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等业务，营业网点遍布安徽省各地级市以及70%以上县城，拥有一百多家证券营业部。

近几年，华安证券业绩增速明显放缓，而在今年前三季度公司增收不增利。Wind数据显示，在2018年营收净利双降后，2019年华安证券营收增速达83.48%，归母净利润增速达100.16%。

2020年和2021年营业收入分别为33.57亿元和34.83亿元，同比增速3.87%和3.78%，归母净利润分别为12.68亿元和14.24亿元，同比增速分别为9.62%和12.32%。

从年报看，华安证券前两年业绩放缓或是受疫情以及外部经济环境影响。同时今年前三季度，华安证券的营业收入24.01亿元，同比增长6.12%；归母净利润9.57亿元，同比下降1.12%。

（图源：wind）

值得一提的是，除了上述疫情和市场环境影响，业内人士分析表示，证券公司的核心竞争力、业务经营情况以及公允价值变动收益等数值波动也会造成影响。

数据显示，截至今年前三季度，华安证券的手续费及佣金净收入12.99亿元，同比下降0.83%，其中经纪业务手续费净收入7.8亿元，同比下降9.77%，投资银行业务手续费净收入增速放缓至5.04%，资管业务增速23.17%。

同期公司利息净收入3.31亿元，同比下降20.57%，投资净收益和公允价值变动净收益分别为8.52亿元和-3.40亿元。尤其是公允价值变动净收益，2020年和2021年分别为-3.42亿元和-1.44亿元，此前的2015年-2018年也持续为负值。

（图源：wind）

半年报显示，华安证券完成年内安徽省首单科创板IPO项目，首单债券、专项企业债承销等工作，实现投资银行业务净收入0.87亿元，其中证券承销业务收入0.75亿元，保荐业务收入694.34万元。

需要提及的是，在进行上述投资银行业务经营过程中，华安证券出现违规问题遭监管处罚。公开资料显示，11月11日和11月25日，证监会及各地监管局两周合计发布21份罚单，涉及9家券商，华安证券也在处罚之列。

中国证监会官网显示，华安证券投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员*性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。对此，证监会采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司加强对投资银行业务的合规管理，对相关责任人员进行内部问责。

（图源：中国证监会官网）

对于上述业绩放缓、内控等情况，华安证券在半年报中表示，未来公司将加大与控股股东及其一致行动人、省属企业等合作力度，充分发挥自身作为省属企业的身份优势，享受资源协同便利；抢抓国资国企改*机遇，落地更多混改措施，进一步提升公司治理水平和经营活力。

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