先锋期货平台是正规的吗？

先锋期货平台是正规的吗

中新经纬3月9日电 深圳证监局网站消息，因内控管理不完善，深圳证监局9日公布对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。来源：深圳证监局网站截图　　深圳证监局2022年......接下来具体说说

先锋期货被责令改正！三大问题直指内控缺陷

中新经纬8月2日电 2日，深圳证监局网站公布对先锋期货股份有限公司(下称先锋期货)采取责令改正措施的决定。

深圳证监局表示，经检查，先锋期货 对互联网营销活动管理不到位 ，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控 ，反映出公司内部控制存在缺陷。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》靠前百零九条规定，深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

深圳证监局要求先锋期货高度重视，建立健全制度，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告。

来源：深圳证监局

官网介绍，先锋期货成立于1993年3月，是中国成立最早的期货公司之一，是上海期货交易所、上海国际能源交易中心、中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所的会员单位。

公司注册资本15000万元，法定代表人李俊伟，注册地位于深圳市罗湖区，设有上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支机构。业务范围包括：商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。

先锋期货的控股股东为上海合晟资产管理股份有限公司，成立于2011年，2014年成为国内首批(50家)基金业协会登记的私募基金管理人之一。根据中国基金业协会公示数据，合晟资产在管理资产规模100亿以上的大型证券类私募中，2017年备案产品数量为68只，排名全市场靠前位。

团灭，先锋期货！

券业行家，事实说话。

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又 一家期货公司的分支机构，遭遇了”团灭“：总经理和多名人员违规并离职，仅有一位从业人员“幸免”。

福建局四联罚单剑指先锋期货

曾对鑫鼎盛期货等机构重拳出击的福建证监局，连发四份罚单，指向老牌机构先锋期货股份有限公司（简称：先锋期货）。

打开这份签发于9月12日的〔2023〕77号监管函，福建证监局点名先锋期货福州营业部存在违反《期货公司监督管理办法》和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的违规行为。

一是营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益。

二是营业部部分员工存在廉洁从业问题。

福建证监局表示，该营业部对员工的执业行为管理存在缺陷，对工作人员廉洁从业管理不到位。为此，福建证监局对先锋期货福州营业部采取出具警示函的监管措施，要求限期30日整改，并提交书面报告。

涉配资获利违规兼职利益输送

同时受罚的，还有包括总经理在内的三名责任人员。

先锋期货福州营业部营业部负责人周友亮， 为期货配资提供便利并获取不当利益 ；并对从业人员执业行为管理存在缺陷，工作人员廉洁从业管理不到位的违规行为， 负有管理责任 。

杨锡鸿在先锋期货福州营业部任职期间， 违规兼任可能影响任职*性的职务 。这一表述让行家猜测，其任职可能是合规相关岗位。

卓廷景在先锋期货福州营业部任职期间， 通过佣金返还方式向产品管理人的关联人输送不正当利益 。

为此，福建局对三名责任人均采取出具警示函的监管措施，同样要求限期30日整改。

中期协从业人员信息显示，周友亮和杨锡鸿均已离职注销，未见下落。卓廷景则有了新的任职。他曾在2019年9月至2020年12月任职于长安期货福建分公司。2021年2月1日登记执业于先锋期货福州营业部，2023年6月2日离职注销。8月29日，他刚刚加入中财期货厦门营业部。

董监高人员未有期货从业履历

工商信息显示，先锋期货福州营业部成立于2019年10月，并且周友亮目前仍显示为负责人。此外，参保人数为4名。

行家通过中期协发现，先锋期货现有190名从业人员和225名居间人。其中，福州营业部目前仅显示有一名从业人员，自2019年12月登记执业至今。

如果前述三名受罚人员均是2022年报统计的的参保人员，这家网点可谓是“一网打尽”。

耐人寻味的是，先锋期货公开披露的高管信息几乎是“空白”——无论是董监高人员，还是分支机构负责人，均没有在备注栏中披露过往的相关履历。那么，这些从业人员，是否都是“半路出家”呢？

先锋期货官网介绍，先锋期货董事长胡远川，同时是百亿私募合晟资产董事长、总经理。据中基协备案的高管信息，他曾是兴业证券证券投资部总经理助理、研发中心副总经理。

总经理李俊伟，曾任上海期货交易所产业发展委员会主任，交割部总监、黄金钢材部总监、会员部总监。

而首席风险官孟祥旭女士，行家未能查到公开履历。

互联网营销违规曾被责令改正

这并非先锋期货近期首次被罚。

7月31日，因对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出内部控制存在缺陷。深圳证监局对先锋期货采取责令改正的监管措施。

行家曾经统计了深圳证监局披露的2022年季度投诉榜，先锋期货均是“榜上有名”。顺便一提，行家曾经点评过的中信期货，在2022年下半年两次成为深圳局期货机构客户投诉“三甲”。

颇为巧合的是，同样涉及互联网营销违规事项，近期被深圳局处罚的中广云信息科技（深圳）有限公司（简称：中广云），在深圳局投诉榜也曾“榜上有名”。

今年8月，因内控制度、营销宣传和自媒体直播管理存在多项违规，深圳证监局对中广云采取责令增加内部合规检查次数的监管措施，约谈法定代表人、总经理李娟，并警示违规承诺收益的推广人员李扬。据深圳局公布的2022年四季度投诉榜显示，中广云的投诉量在投资咨询机构排名靠前，并且至少有半数的投诉来自虚假宣传。

最新年度分类评级升为BBB级

证监会最新披露的2023年期货公司分类结果显示，全行业150家期货机构中的55家期货获评A类，包括22家AA级，33家A级。包括先锋期货在内的42家期货，获评B类BBB级，位于行业中上。

在此之前，先锋期货在2021年度和2022年度评级中，分别为BB级和B级。

那么，这家在2023年度评级上升两个位次的期货机构，是否会因为监管处罚事项，遭遇降级呢？

内控管理不完善 先锋期货被出具警示函

中新经纬3月9日电 深圳证监局网站消息，因内控管理不完善，深圳证监局9日公布对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

来源：深圳证监局网站截图

深圳证监局2022年1月18日下发的《深圳证监局关于对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》显示，经检查，先锋期货居间人管理存在以下问题：未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等。

深圳证监局认为，上述问题反映出先锋期货内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》靠前百零九条规定，深圳证监局决定对先锋期货采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局要求，先锋期货应全面整改，健全居间人管理制度，加强居间人管理，规范居间人行为，切实维护投资者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向该局提交书面整改报告。

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